CFTC起诉币安

2023-04-03

美国监管机构商品期货交易委员会 (CFTC) 于上周一(27日)起诉加密货币交易所 币安 (Binance) 及其创始人兼首席执行官赵长鹏，指控该公司违反监管规定，故意规避相关法规，向美国用户提供未注册的加密货币衍生产品。同时指控 Binance 前首席合规官Samuel Lim协助和教唆Binance的违规行为。CFTC诉求法庭判处币安民事罚款，没收非法所得，并禁止公司在美国注册以及永久交易。

CFTC是美国联邦政府的独立机构，负责监管期货及衍生品市场包括加密货币，而为美国客户进行上述业务交易的业者都必须向CFTC注册。CFTC于27日向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，于新闻稿表示Binance故意通过不透明的共同企业体运营加密货币交易平台，其掌舵人赵长鹏选择故意无视CEA的適用规定，积极以有计划的规避监管 (regulatory arbitrage) 策略谋取商业利益。违规行为包括指示其员工和客户规避合规控制，教唆美国客户通过虚拟专用网络交易设施(VPN) 掩盖客户真实所在位置，并要求员工确保有关颠覆控制的所有通信都是在自动销毁证据的应用程序上进行，亦未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资和洗钱活动的基本合规程序，规定客户在平台上交易前提供身份验证信息。

消息传出之后，加密货币急挫，比特币27日一度跌破27000美元整数关口。现时加密货币属避险产品，而对上两次虚拟货币市场出现大震盪时(LUNA币脱鉤事件和FTX倒闭)资金均流入其他传统避险产品，例如黄金，美元和美债等等。

此外，整体PCE物价指数按月计算较预期下跌0.3%，按年升5%，由于PCE为前瞻性数据，反映美国通胀续步下滑，通胀预期降温，有机会导致美联储未来加息政策再度放缓。
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陈嘉龙
实德环球金业(香港)有限公司副总裁